SQP验厂审核实战：现场注意事项

一、迎审组织安排

设迎审小组，明确陪同、对接、资料、现场各岗，首末会责任人必须到场。

组织顺，配合畅。别临场抓人，审核员到了才现找人显得体系乱。

陪同人选熟工艺与体系的人，不抢答不代答，员工自己讲最可信。

二、首会注意事项

听清审核范围、行程、保密与廉洁要求，当场确认疑问，别带疑走。

首会定调，配合顺畅开头结尾都稳。组织有序、响应及时，中间更易被信任。

廉洁保密是红线：禁贿赂、禁干扰、禁造假，违规直接毁掉整场审核。

三、走查路线配合

按审核员路线走，不绕路不遮掩，重点区域（收货、仓、产线、检、成品）提前整理。

透明最安全。陪同人熟动线、能快速应答指向，平时做一次走查预演。

走查对照批记录与现场实物，文件写分区分级、现场却混放，最易被抓。

四、现场卫生与5S

地面、设备、物料堆放整洁，通道畅通，脏乱直接拉低印象。

5S 日常化，别靠迎检突击。干净是底色，审核员先看到的就是现场。

标识补全：区域、管道、危险处标识无盲区，标识清误操作少、安全加分。

五、分区与标识

合格、不合格、待检三区清，标识明，账物符，化学品与利器单独管。

分区乱分就掉，是现场直接扣分项。建台账，动态更新。

仓库分区日常化，别等迎检才整理。动线清爽是体系有序的直观证明。

六、文件调阅响应

审核员要的文件，快速准确调取，不翻箱倒柜，显得体系有序。

文件版本对、内容实、响应快，印象分高。建文件清单按模块排好。

设文件调阅专台，按模块排列，审核员要什么秒取，响应快显体系在转。

七、记录真实性

记录要与实际运行一致，禁临时补。抽查记录能对应批次与人员。

真记录才经得起问。补造记录时间逻辑对不上，是最严重的诚信红线。

把数据完整性当现场底线，平时台账连续、原始凭证留存，飞检也不怕。

八、员工访谈准备

各岗员工懂本岗职责与标准，答得顺。关键岗临审前再培训一遍。

真被问住，诚实说明并补培训记录，比编造更稳。答不上来易被记不符合。

访谈考体系是否真落到人。操作细节骗不了人，平时练熟才是正解。

九、设备、量具与FMEA

现场量具贴校准标、在期，设备保养记录可查，失准即失信。

FMEA 记录随产品可查，控制计划对应，评估人能讲清方法。

风险可视才认。预演能讲清某产品 FMEA 打分，临场不卡壳。

十、不符合项与末会

末会逐条确认发现，理解整改要求；异议当场提，别闷在心里。

陪同人速记不符合项，末会前对齐，记全才改得准。

收尾即开局：责任人领任务马上开整改单，按 CAP 时限推进。

十一、内审怎么真做

内审是体系自检，按计划覆盖八大模块与所有部门，交叉审不同岗位，独立性才有排雷效果。

内审发现开整改单，验证闭环才算完，别填表了事。它是外审前最后一次排雷机会。

建议至少每年一次，关键项可加密。把内审排进年度计划，证据随业务自然产生。

十二、管理评审与持续改进

管理评审由高层主持，评审目标达成、体系适宜性与有效性，输出具体改进项并跟踪。

它证明管理层真投入，而非只喊口号。高层背书是体系运转的压舱石。

把改进项转成下一年计划，体系才越跑越韧。评审输入要真，输出要落。

十三、供应商管控怎么落

SQP 字面就是供应商资格计划，来料质量决定你出什么货。建供应商准入、评估与复评程序。

给供应商发书面要求、收首批检验数据，关键物料留样与合格证，来料按规程检。

供应商评估可和 BSCI 等共用一套表，上游合规两证都受益。上游稳，你才稳。

十四、投诉与召回闭环

客户投诉用 8D 或 5Why 找根因，把改进行动沉淀进控制计划，别让同坑反复踩。

召回程序要能讲能演，从预警、批准、通知到追回处置形成闭环，平时演练不慌。

投诉与召回记录是改进入口，也是审核高频调阅项。把它们当养料，体系才长肉。

十五、复评与长期运营

成绩约一年有效，监督或跟进审核随时在。把复评当持续动作，体系常态化才稳过。

成熟标志：文件受控、记录连续、FMEA 在期、内审成习惯、供应商有痕。这时体系长在工厂身上。

别用项目思维做 SQP。早规划、早排期、日常对齐，首年达标、次年保级水到渠成。

十六、质量目标与KPI怎么定

质量目标要可量化，如不良率、客诉率、准时交付率，分解到部门。

目标进系统而非挂墙上，月度看板盯进度，偏离有纠正动作。

目标让管理有抓手。SQP 审核员会看目标是否设定、追踪与达成。

十七、管理承诺怎么体现

管理承诺是八大模块之首，体现在质量方针、资源投入与高层参与。

高层主持管理评审、给体系授权，比口号更能证明承诺是真。

承诺落到资源与决策，员工才信，体系才推得动。这是 SQP 的顶层。

十八、业务连续与应急

建业务连续计划，应对火灾、疫情、断供等重大中断，客户才敢长期下单。

预案写清触发、指挥、恢复步骤，关键场景演练，不空转。

连续是信任底座。体系再好，一遇中断就断供，客户也会重新评估你。

十九、客户财产与知识产权

客户模具、样品、知识产权要建档立户、专用，混用或遗失是严重项。

建客户财产台账，使用与归还留记录，保密协议覆盖相关岗位。

客户财产视同自有。这是 SQP 现场与责任交叉的红线，别马虎。

二十、法规符合与合规边界

SQP 呼应产品安全法规，测试报告与材质声明是合规证据，法规趋严价值只升不降。

把客户要求转成内部标准与检验依据，需求变标准跟着变，别脱节。

合规是底线也是门槛。产品安全不达标，体系再漂亮也过不了关。

常见问题